山東省政府采購(gòu)履約驗(yàn)收管理辦法

第一章  總  則

第一條  為進(jìn)一步規(guī)范履約驗(yàn)收管理，確保政府采購(gòu)質(zhì)量和服務(wù)水平，保障政府采購(gòu)當(dāng)事人的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)物有所值采購(gòu)目標(biāo)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及其實(shí)施條例、《中華人民共和國(guó)民法典》等法律法規(guī)，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條  山東省各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織(以下統(tǒng)稱(chēng)“采購(gòu)人”) 使用財(cái)政性資金采購(gòu)政府集中采購(gòu)目錄以?xún)?nèi)或者限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)項(xiàng)目的履約驗(yàn)收管理，適用本辦法。

第三條  適用《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及其實(shí)施條例的政府采購(gòu)工程類(lèi)項(xiàng)目的履約驗(yàn)收管理，按照相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定執(zhí)行。

第四條  本辦法所稱(chēng)履約驗(yàn)收，是指采購(gòu)人對(duì)中標(biāo)(成交)供 應(yīng)商(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“供應(yīng)商”) 履行政府采購(gòu)合同情況進(jìn)行檢驗(yàn)、核實(shí)和評(píng)估，以確認(rèn)其提供的貨物、服務(wù)或者工程是否符合政府采購(gòu)合同約定標(biāo)準(zhǔn)和要求的活動(dòng)。

第二章  履約驗(yàn)收相關(guān)主體及職責(zé)

第五條  政府采購(gòu)履約驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)遵循全面完整、客觀真實(shí)、公開(kāi)透明的原則，堅(jiān)持應(yīng)驗(yàn)必驗(yàn)、驗(yàn)收必嚴(yán)、違約必究。

第七條  對(duì)技術(shù)復(fù)雜、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)或者采購(gòu)人履約驗(yàn)收能力不能滿(mǎn)足工作需要的項(xiàng)目，采購(gòu)人可以委托采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目驗(yàn)收。委托事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在委托代理協(xié)議中予以明確，但不得因委托而轉(zhuǎn)移或者免除采購(gòu)人項(xiàng)目驗(yàn)收的主體責(zé)任。

第八條  采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在委托代理協(xié)議范圍內(nèi)，協(xié)助采購(gòu)人組織項(xiàng)目驗(yàn)收工作，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目驗(yàn)收中出現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)向采購(gòu)人反映履約異常情形及供應(yīng)商違約失信行為等。發(fā)現(xiàn)采購(gòu)人存在違約失信行為的，應(yīng)當(dāng)提醒采購(gòu)人糾正， 拒不糾正的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面報(bào)告同級(jí)財(cái)政部門(mén)。

第九條  供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)配合采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)做好項(xiàng)目驗(yàn)收，提供同項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)的生產(chǎn)、技術(shù)、服務(wù)、數(shù)量、質(zhì)量、安全等資料。

第十條  各級(jí)人民政府財(cái)政部門(mén)依法履行對(duì)政府采購(gòu)履約驗(yàn)收活動(dòng)監(jiān)督管理職責(zé)，建立完善履約驗(yàn)收監(jiān)管體系，督導(dǎo)采購(gòu)人嚴(yán)格履行驗(yàn)收義務(wù)，適時(shí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，依法查處違法違規(guī)行 為。

第三章  履約驗(yàn)收程序

第十一條 合同履行達(dá)到驗(yàn)收條件時(shí)，供應(yīng)商向采購(gòu)人發(fā)出項(xiàng)目驗(yàn)收建議。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)收建議之日起 7 個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)項(xiàng)目驗(yàn)收，并通知供應(yīng)商(格式見(jiàn)附件 1 )。技術(shù)復(fù)雜、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)以及重大民生、金額較大的政府采購(gòu)項(xiàng)目，驗(yàn)收準(zhǔn)備時(shí)間可適當(dāng)延長(zhǎng)。

第十二條  采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)成立政府采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“驗(yàn)收小組”)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目驗(yàn)收具體工作，出具驗(yàn)收意見(jiàn)， 并對(duì)驗(yàn)收意見(jiàn)負(fù)責(zé)。

驗(yàn)收小組應(yīng)當(dāng)由熟悉項(xiàng)目需求與標(biāo)的的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、使用部門(mén)人員等至少 3 人以上單數(shù)組成，并確定一名負(fù)責(zé)人。其中，至少包含 1 名具體使用人員；專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員由采購(gòu)人自行選擇，可以從本單位指定，也可以從同領(lǐng)域其他單位或者第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)等邀請(qǐng)；也可邀請(qǐng)參加本項(xiàng)目的其他供應(yīng)商參與驗(yàn)收，前期參與該項(xiàng)目評(píng)審的評(píng)審專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)回避。

第十三條  驗(yàn)收小組應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行項(xiàng)目驗(yàn)收職責(zé)，按照驗(yàn)收方案實(shí)施驗(yàn)收，確保項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)客觀真實(shí)反映合同履行情況。

(一) 制定驗(yàn)收方案。 采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在政府采購(gòu)合同中約定履約驗(yàn)收方案。履約驗(yàn)收方案根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收清單和標(biāo)準(zhǔn)、招標(biāo)(采購(gòu))文件對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)和商務(wù)規(guī)定要求、供應(yīng)商投標(biāo)(響應(yīng)) 承諾情況、合同明確約定的要求等制定。

(二) 實(shí)施驗(yàn)收。 驗(yàn)收小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)履約驗(yàn)收方案，對(duì)供應(yīng)商提供的貨物、工程或者服務(wù)按照招標(biāo)(采購(gòu)) 文件、投標(biāo)(響應(yīng))文件、封存樣品、政府采購(gòu)合同進(jìn)行逐一核對(duì)、驗(yàn)收，并做好驗(yàn)收記錄。

(三)出具驗(yàn)收意見(jiàn)。驗(yàn)收小組以書(shū)面形式作出結(jié)論性意見(jiàn)，由驗(yàn)收小組成員簽字及供應(yīng)商授權(quán)代表簽字蓋章后，報(bào)告采購(gòu)人。分段、分項(xiàng)或分期驗(yàn)收的(以下統(tǒng)稱(chēng)“分段驗(yàn)收”)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購(gòu)合同和項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行分段驗(yàn)收并出具分段驗(yàn)收意見(jiàn)。邀請(qǐng)參加本項(xiàng)目的其他供應(yīng)商參與驗(yàn)收的，其意見(jiàn)作為驗(yàn)收參考。

第十四條  項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)是完整具體的實(shí)質(zhì)性驗(yàn)收。

(一) 項(xiàng)目驗(yàn)收范圍應(yīng)當(dāng)完整，包括每一項(xiàng)技術(shù)和商務(wù)要求的履約情況，不得省略、遺漏和缺失，也不得擅自擴(kuò)大范圍。

(二) 項(xiàng)目驗(yàn)收內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體，形成詳細(xì)的驗(yàn)收清單， 客觀反映貨物供給、工程施工和服務(wù)承接完結(jié)情況。貨物類(lèi)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包括出廠檢驗(yàn)、到貨檢驗(yàn)、安裝調(diào)試檢驗(yàn)及配套服務(wù)檢驗(yàn)等多重 驗(yàn)收環(huán)節(jié)。工程類(lèi)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包括施工內(nèi)容、施工用料、施工進(jìn)程、 施工工藝、質(zhì)量安全等。服務(wù)類(lèi)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包括服務(wù)對(duì)象覆蓋面、服務(wù)事項(xiàng)滿(mǎn)意度、服務(wù)承諾實(shí)現(xiàn)程度和穩(wěn)定性等。

(三) 項(xiàng)目驗(yàn)收方式應(yīng)當(dāng)符合項(xiàng)目特點(diǎn)，對(duì)一次性整體驗(yàn)收不能反映履約情況的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采取分段驗(yàn)收方式，科學(xué)設(shè)置分段節(jié)點(diǎn)，分別制定驗(yàn)收方案并實(shí)施驗(yàn)收。

(四) 項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括所有客觀、量化指標(biāo)。不能明確客觀標(biāo)準(zhǔn)、涉及主觀判斷的，可以通過(guò)在采購(gòu)人、使用人中開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查等方式，轉(zhuǎn)化為客觀、量化的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

(五) 項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)客觀真實(shí)。重大民生、金額較大或 者技術(shù)復(fù)雜的政府采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)國(guó)家認(rèn)可的質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)或者行業(yè)主管部門(mén)等參與， 出具專(zhuān)業(yè)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或者明確的評(píng)估意見(jiàn)，并加蓋公章，作為驗(yàn)收意見(jiàn)附件。驗(yàn)收小 組成員意見(jiàn)不一致時(shí)，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出驗(yàn)收意見(jiàn)。 對(duì)驗(yàn)收意見(jiàn)有異議的，應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收意見(jiàn)上簽署不同意見(jiàn)并說(shuō)明理由，否則視為同意驗(yàn)收意見(jiàn)。

(六) 對(duì)政府向社會(huì)公眾提供的公共服務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)服務(wù)對(duì)象參與驗(yàn)收并出具書(shū)面意見(jiàn)或者由驗(yàn)收小組記錄確認(rèn)相關(guān)意見(jiàn)。

第十五條  項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果與采購(gòu)合同約定內(nèi)容不一致的， 經(jīng)驗(yàn)收小組確認(rèn)，供應(yīng)商所提供的貨物、工程和服務(wù)比合同約定內(nèi)容提高了使用功能和標(biāo)準(zhǔn)或者屬于技術(shù)更新?lián)Q代產(chǎn)品，在不影響、不降低整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)行質(zhì)量和功能且未增加合同金額的前提下，可以驗(yàn)收通過(guò)，并在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中注明。

第十六條  采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)對(duì)驗(yàn)收小組出具的驗(yàn)收意見(jiàn)進(jìn)行確認(rèn)，并形成項(xiàng)目驗(yàn)收書(shū)(格式見(jiàn)附件 2)。確認(rèn)驗(yàn)收合格的，采購(gòu)人在驗(yàn)收意見(jiàn)上簽字并加蓋單位公章； 驗(yàn)收結(jié)果與采購(gòu)合同不一 致的，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)驗(yàn)收意見(jiàn)中載明的具體偏差內(nèi)容和處置建議，研究確定驗(yàn)收意見(jiàn)并加蓋公章；驗(yàn)收意見(jiàn)中存在驗(yàn)收小組成 員其他意見(jiàn)的，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)對(duì)異議事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，妥善處置。供應(yīng)商對(duì)驗(yàn)收意見(jiàn)存在異議拒不簽字蓋章的，視同未通過(guò)驗(yàn)收，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)更換專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員或邀請(qǐng)相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)參與，重新組織驗(yàn)收。

第十七條  對(duì)網(wǎng)上商城以及其他金額較小或者技術(shù)簡(jiǎn)單的項(xiàng)目，可以適當(dāng)簡(jiǎn)化前述驗(yàn)收流程，由采購(gòu)人指定本單位熟悉項(xiàng)目需求與標(biāo)的的工作人員， 對(duì)合同約定的技術(shù)、服務(wù)、安全標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收，提出項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)，并由采購(gòu)人確認(rèn)。

第十八條  除涉密情形外，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收意見(jiàn)確認(rèn)后 3 個(gè)工作日內(nèi)在“中國(guó)山東政府采購(gòu)網(wǎng)”公開(kāi)驗(yàn)收意見(jiàn)，公告期不得少于 3 個(gè)工作日。

對(duì)為社會(huì)公眾提供的公共服務(wù)項(xiàng)目，采購(gòu)人還應(yīng)當(dāng)在相關(guān)服務(wù)平臺(tái)上公開(kāi)驗(yàn)收結(jié)果。

第十九條  項(xiàng)目驗(yàn)收過(guò)程中，供應(yīng)商拒不認(rèn)可驗(yàn)收意見(jiàn)的，按照采購(gòu)合同約定的方式解決，合同未作約定的，按照《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)規(guī)定處理。

第二十條  對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收發(fā)生的檢測(cè)(檢驗(yàn))費(fèi)、勞務(wù)報(bào)酬等費(fèi)用支出，采購(gòu)合同有約定的按照約定執(zhí)行；無(wú)約定的，由采購(gòu)人承擔(dān)。委托采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)組織項(xiàng)目驗(yàn)收的，委托費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中明確。驗(yàn)收小組成員中的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員費(fèi)用可參照《山東省政府采購(gòu)評(píng)審勞務(wù)報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)》或其他行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；采購(gòu)人單位工作人員不得獲取勞務(wù)報(bào)酬。

第二十一條  對(duì)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織的采購(gòu)活動(dòng)， 集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立履約評(píng)價(jià)機(jī)制，并根據(jù)工作需要，組織對(duì)供應(yīng)商履約情況的集中審查或隨機(jī)抽查。

第二十二條  項(xiàng)目驗(yàn)收完結(jié)后，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)將驗(yàn)收小組名單、驗(yàn)收方案、驗(yàn)收原始記錄、驗(yàn)收結(jié)果等資料作為采購(gòu)項(xiàng)目檔案妥善保管，不得偽造、編造、隱匿或者違規(guī)銷(xiāo)毀，驗(yàn)收資料保存期為采購(gòu)結(jié)束之日起至少 15 年。

第四章  監(jiān)督檢查

第二十四條  采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)開(kāi)展履約風(fēng)險(xiǎn)審查。主要審查合同文本是否按規(guī)定由法律顧問(wèn)審定，合同文本運(yùn)用是否適當(dāng)，是 圍繞采購(gòu)需求和合同履行設(shè)置權(quán)利義務(wù)， 是否明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方 面的要求，履約驗(yàn)收方案是否完整、標(biāo)準(zhǔn)是否明確，風(fēng)險(xiǎn)處置措 施和替代方案是否可行。

第二十五條  采購(gòu)人履約風(fēng)險(xiǎn)審查工作機(jī)制成員應(yīng)當(dāng)包括本部門(mén)、本單位的采購(gòu)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、監(jiān)督等內(nèi)部機(jī)構(gòu)。采購(gòu)人可以根據(jù)本單位實(shí)際情況，建立相關(guān)專(zhuān)家和第三方機(jī)構(gòu)參與審查的工作機(jī)制。參與確定采購(gòu)需求和編制采購(gòu)實(shí)施計(jì)劃的專(zhuān)家和第三方機(jī)構(gòu)不得參與審查。

第二十六條  財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)采購(gòu)人和供應(yīng)商履約情況的誠(chéng)信管理。對(duì)拒不訂立政府采購(gòu)合同或者拒不按照合同約定履行的采購(gòu)人、供應(yīng)商，按照相關(guān)法律法規(guī)予以處理。權(quán)益受到損害的采購(gòu)人、供應(yīng)商均可向同級(jí)財(cái)政部門(mén)報(bào)告，經(jīng)核查后，財(cái)政部門(mén)將按照誠(chéng)信管理有關(guān)規(guī)定，將違約采購(gòu)人、供應(yīng)商納入失信懲戒范圍。

第二十七條  財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化采購(gòu)人的履約驗(yàn)收監(jiān)管， 將以下內(nèi)容納入監(jiān)督檢查：是否制定政府采購(gòu)項(xiàng)目履約驗(yàn)收內(nèi)部控制管理制度，是否開(kāi)展履約風(fēng)險(xiǎn)審查，是否履行了項(xiàng)目驗(yàn)收責(zé)任，項(xiàng)目驗(yàn)收工作是否規(guī)范，驗(yàn)收方對(duì)于驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否及時(shí)報(bào)告并妥善處理等。

財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)加快提升集中采購(gòu)項(xiàng)目履約驗(yàn)收評(píng)估能力，將集中采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)價(jià)情況納入集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)監(jiān)督考核范圍。

第二十八條  采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)全面配合監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督檢查和集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)的履約評(píng)價(jià)。

第二十九條  采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、驗(yàn)收小組、供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)簽署保密承諾，嚴(yán)格保守項(xiàng)目驗(yàn)收中獲悉的國(guó)家和商業(yè)秘密。

第五章  誠(chéng)信管理及責(zé)任追究

第三十條  供應(yīng)商存在下列行為的，納入失信記錄：

(一)不履行合同義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；

(二)將政府采購(gòu)合同轉(zhuǎn)包的；

(三)提供假冒偽劣產(chǎn)品的；

(四)擅自變更、中止或者終止政府采購(gòu)合同的；

(五)在數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)、服務(wù)、安全、標(biāo)準(zhǔn)、功能、工藝等方面不符合合同約定，給采購(gòu)人造成較大損失或者影響的；

(六)因履約問(wèn)題影響采購(gòu)項(xiàng)目功能實(shí)現(xiàn)又拒不糾正的；

(七)與采購(gòu)人工作人員或者驗(yàn)收小組成員串通，實(shí)施虛假履約驗(yàn)收的；

(八)其他損害公共利益、采購(gòu)人利益、第三方權(quán)益且情節(jié)較重的；

(九)其他違反法律、法規(guī)、紀(jì)律行為。

第三十一條  采購(gòu)人存在下列行為的，納入失信記錄：

(一)不履行驗(yàn)收義務(wù)且拒不糾正的；

(二)未按照規(guī)定組織項(xiàng)目驗(yàn)收的；

(三)與供應(yīng)商串通，實(shí)施虛假履約驗(yàn)收的；

(四)履約驗(yàn)收機(jī)制不完善、責(zé)任不落實(shí)且造成較大經(jīng)濟(jì)損失或者影響的；

(五)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不及時(shí)處理，造成較大經(jīng)濟(jì)損失或者嚴(yán)重影響政府公信力的；

(六)其他違反法律、法規(guī)、紀(jì)律行為。

第三十二條  其他項(xiàng)目驗(yàn)收參與方存在下列行為的， 納入失信記錄：

(一)驗(yàn)收小組成員接受供應(yīng)商賄賂及其他利益輸送，影響項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論的；

(二)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)非法干預(yù)項(xiàng)目驗(yàn)收工作，影響驗(yàn)收結(jié)論的；

(三)第三方機(jī)構(gòu)與供應(yīng)商串通，提供虛假檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、評(píng)估意見(jiàn)等相關(guān)證明，影響項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論的；

(四)其他影響項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果客觀公正的行為。

第三十三條  合同履約及項(xiàng)目驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)違約線索，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查取證，確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)追究相關(guān)當(dāng)事人的違約失信責(zé)任，并移交相關(guān)部門(mén)查處。